發(fā)布時(shí)間：2011-04-01 17:19:21
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近日，深圳證券交易所正式發(fā)布實(shí)施《創(chuàng )業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責標準》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公開(kāi)譴責標準》”)，明確和規范了創(chuàng )業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責的認定標準，進(jìn)一步健全和完善了紀律處分自律監管執法機制。
深交所有關(guān)負責人表示， 自3 月22日 《公開(kāi)譴責標準》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)， 得到了廣大投資者、上市公司、會(huì )員、中介機構和專(zhuān)家學(xué)者的高度關(guān)注和積極參與，截至 3月30日，共收到反饋意見(jiàn)87條，其中來(lái)自投資者、律師、專(zhuān)家學(xué)者、中介機構人員的反饋意見(jiàn)17條；來(lái)自4家會(huì )員理事單位的意見(jiàn)25條；來(lái)自17家上市公司的意見(jiàn)45條。同時(shí)，深交所還于 3 月 28 日 召集部分創(chuàng )業(yè)板上市公司召開(kāi)座談會(huì )，現場(chǎng)聽(tīng)取了創(chuàng )業(yè)板上市公司的修改建議和意見(jiàn)。征求意見(jiàn)結束后， 深交所 組織相關(guān)部門(mén)對反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認真的研究與討論，并在吸收上述反饋意見(jiàn)中的合理意見(jiàn)的基礎上，對《公開(kāi)譴責標準》做了進(jìn)一步的修改和完善。
該負責人強調，《公開(kāi)譴責標準》針對創(chuàng )業(yè)板上市公司的特點(diǎn)進(jìn)行了制度創(chuàng )新和構建，突出從嚴監管的原則。一是針對創(chuàng )業(yè)板公司高成長(cháng)、高風(fēng)險的特點(diǎn)，在對創(chuàng )業(yè)板公司具體數據進(jìn)行測算的基礎上，設定了較主板和中小板更為嚴格的觸發(fā)指標；二是針對創(chuàng )業(yè)板公司超募資金比例較高的特點(diǎn)，從資金占用、違規擔保、募集資金管理三個(gè)方面設定明確的違規標準，確保監管威懾力，從嚴管理創(chuàng )業(yè)板募集資金尤其是超募資金；三是針對上市公司頻發(fā)的重大事項信息披露違規、定期報告披露違規、資金占用、違規擔保等重點(diǎn)違規事項，作了細化規定，進(jìn)行重點(diǎn)規制和打擊，以強化對創(chuàng )業(yè)板上市公司的監管。
該負責人介紹，為充分保護當事人的合法權益，《公開(kāi)譴責標準》中還專(zhuān)門(mén)增加了有關(guān)上市公司對深交所作出的公開(kāi)譴責決定不服的，可以在收到處分決定之日起的 15 個(gè)工作日內向深交所申請復核的規定。同時(shí)，為確保上市公司申請復核權利的有效行使，提高深交所上訴復核工作的公平性、科學(xué)性、透明度和公信力，深交所對《上訴復核委員會(huì )工作細則》同步作了修改，將上訴復核委員會(huì )人數由原來(lái)的不超過(guò) 14 人增加為不超過(guò) 24 人，并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復核委員會(huì )。在新一屆上訴復核委員會(huì )委員構成中，所外委員 21 人，占比 87.5 %，所內委員 3 人，占比 12.5 %，其中上市公司 6 人 ( 主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市公司各 2 人 ) 、證券公司 2 人、基金管理公司 2 人，會(huì )計師事務(wù)所 2 人，律師事務(wù)所 2 人，中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì ) 1 人，中國證監會(huì ) 2 人，上交所 1 人，會(huì )員理事1 人，高校學(xué)者 2 人，深交所 3人。
該負責人還指出，率先以創(chuàng )業(yè)板為試點(diǎn)向社會(huì )公布《公開(kāi)譴責標準》，是深交所推進(jìn)創(chuàng )業(yè)板基礎性制度創(chuàng )新的新起點(diǎn)，也是推動(dòng)“依法監管、陽(yáng)光監管”的新探索。作為嘗試和探索，本次 《公開(kāi)譴責標準》僅適用于對創(chuàng )業(yè)板上市公司實(shí)施公開(kāi)譴責，不包括對創(chuàng )業(yè)板上市公司的通報批評以及對股東、實(shí)際控制人和董事、監事、高級管理人員等其他主體的紀律處分。下一步深交所將在總結相關(guān)經(jīng)驗的基礎上逐步擴大試點(diǎn)范圍，拓寬 《公開(kāi)譴責標準》的適用范圍， 并以正在進(jìn)行的主板《股票上市規則》修改為契機，適時(shí)向社會(huì )公布主板和中小板上市公司公開(kāi)譴責標準。